四川天齐锂业股份有限公司2011 年年度报告

菲迪克

2011 年年度报告

四川天齐锂业股份有限公司

Sichuan Tianqi Lithium Industries，Inc.

2011 年年度报告

股票简称：天齐锂业

股票代码：002466

披露时间：2012 年 3 月 26 日

2011 年年度报告

重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载

资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实

性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

没有董事、监事和高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、

完整性无法保证或存在异议。

出席本次审议 2011 年年度报告的董事会会议董事应到 9 名，实到 9 名。

本公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计并出具了标准无

保留意见的审计报告。

公司负责人蒋卫平先生、主管会计工作负责人邹军先生及会计机构负

责人（会计主管人员）徐晓丽女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、

准确、完整。

2011 年年度报告

目录

第一节 公司基本情况简介 ....................................................................... 1

第二节 会计数据和业务数据摘要 ............................................................ 4

第三节 股本变动及股东情况 ................................................................... 7

第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................... 11

第五节 公司治理 ................................................................................... 19

第六节 内部控制 ................................................................................... 25

第七节 股东大会情况简介 ..................................................................... 36

第八节 董事会报告................................................................................ 38

第九节 监事会报告................................................................................ 64

第十节 重要事项 ................................................................................... 69

第十一节 财务报告................................................................................ 80

第十二节 备查文件.............................................................................. 147

2011 年年度报告

第一节 公司基本情况简介

一、公司中文名称：四川天齐锂业股份有限公司

公司中文简称：天齐锂业

公司英文名称：Sichuan Tianqi Lithium Industries，Inc.

二、公司法定代表人：蒋卫平

三、公司董事会秘书、证券事务代表

董事会秘书证券事务代表

姓名李波付旭梅

联系地址成都市高新区高朋东路 10 号成都市高新区高朋东路 10 号

电话028-85183501028-85183501

传真028-85183501028-85183501

电子信箱libo@tqmmm.com.cnfuxm@tqmmm.com.cn

四、公司的联系方式

注册地址四川省射洪县太和镇城北

注册地址的邮政编码629200

办公地址四川省射洪县太和镇城北

办公地址的邮政编码629200

国际互联网网址http://www.likunda-china.com

电子信箱likunda@tqmmm.com.cn

五、公司信息披露媒体及年报备臵地点

公司指定信息披露报纸证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报

公司指定信息披露网址巨潮网(http://www.cninfo.com.cn)

公司年报备臵地点四川省成都市高新区高朋东路 10 号证券投资部

六、公司股票概况

上市交易所深圳证券交易所

股票代码002466

1

2011 年年度报告

股票简称天齐锂业

七、其他有关资料

公司最新注册登记日期2011 年 9 月 14 日

注册登记地点遂宁市工商行政管理局

企业法人营业执照注册号510922000002081

税务登记号码510922206360802

公司组织机构代码20636080-2

聘请的会计师事务所名称信永中和会计师事务所有限责任公司

会计师事务所的办公地址北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层

签字注册会计师姓名尹淑萍、郝卫东

公司聘请的保荐机构名称国金证券股份有限公司

保荐机构的办公地址四川省成都市东城根上街 95 号

签字保荐代表人的姓名唐宏、罗洪峰

八、公司的历史沿革

（一）公司上市以来的变更情况

1、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1062 号”关于核准四川天齐锂

业股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，公司于 2010 年 8 月 18 日，首次向

社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2，450 万股，并于 2010 年 11 月 29 日在遂宁

市工商行政管理局依法办理了工商变更登记手续。变更登记后，公司注册资本和实收资

本为 9，800 万元，公司类型由“股份有限公司”变更为“股份有限公司（上市）”，营业

执照注册登记号不变。

2、2011 年 5 月 24 日，公司实施 2010 年度利润分配方案，以资本公积每 10 股转

增 5 股，增加注册资本 4，900 万元。2011 年 7 月 7 日，公司依法办理完成了相关变更

登记手续。变更完成后，公司注册资本和实收资本增加至 14，700 万元，其他登记事项

不变。

3、2011 年 8 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于聘任公司

总经理的议案，同意聘任蒋卫平先生为公司总经理。根据公司章程规定，公司总

经理为公司法定代表人。2011 年 9 月 14 日，公司依法办理了相关变更登记手续，公司

法定代表人由姚开林先生变更为蒋卫平先生，其他登记事项未变。

2

2011 年年度报告

4 、在历次变更中，公司营业执照号码 510922000002081 、税务登 记证号码

510922206360802、组织机构代码证号码 20636080-2 均未发生变化。

（二）公司分子公司的设立、变更情况

1、2011 年 11 月 29 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了关于使用部

分超募资金增资雅安华汇锂业科技材料有限公司的议案，同意公司使用超募资金 7，000

万元增资全资子公司雅安华汇锂业科技材料有限公司（以下简称“雅安华汇”），增资后

雅安华汇注册资本增加至 8，000 万元，仍为公司全资子公司。2011 年 12 月 15 日，雅

安华汇就本次增资相关事宜在雅安市雨城区工商行政管理局办理了工商变更登记手续，

企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 仍 为 513101000001452 ， 税 务 登 记 号 码 为

511800797850423，组织机构代码证号为 79785042-3。

2、四川天齐盛合锂业有限公司（以下简称“盛合锂业”）根据 2011 年 12 月 18 日

股东会决议，将注册资本由 10，000.00 万元增加至 18，000.00 万元，全部由成都天齐盛

合投资有限公司以货币资金认缴。盛合锂业于 2011 年 12 月 22 日完成工商变更登记手

续 ， 变 更 后 的 营 业 执 照 注 册 号 仍 为 513300000006730 ， 税 务 登 记 号 码 为

513325680438961，组织机构代码证为 68043896-1。

3、2012 年 1 月 18 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了关于设立四

川天齐锂业股份有限公司销售分公司的议案，并于 2012 年 2 月 27 日在成都市工商行

政管理局领取了营业执照，完成了工商注册登记手续。核准登记的公司名称为：四川天

齐锂业股份有限公司成都销售分公司，营业场所：成都高新区高朋东路 10 号 1 栋，负

责 人 ： 蒋 卫 平 。 营 业 执 照 注 册 号 为 ： 510109000237435 ， 税 务 登 记 证 号 码 为 ：

510198590210613，组织机构代码证号码为：59021061-3。

3

2011 年年度报告

第二节 会计数据和业务数据摘要

一、主要会计数据

本年比上年增减

2011 年2010 年2009 年

（％）

营业总收入（元）402，733，165.74294，263，836.1036.86 305，132，025.98

营业利润（元）40，528，192.2540，475，713.170.1338，723，611.05

利润总额（元）48，438，112.1047，464，925.742.0542，958，598.88

归属于上市公司股东

40，225，979.8438，884，145.973.4536，469，899.23

的净利润（元）

归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益33，512，451.6932，947，735.291.7132，520，190.75

的净利润（元）

经营活动产生的现金

9，411，675.19-26，284，413.57135.8126，804，887.49

流量净额（元）

本年末比上年

2011 年末2010 年末2009 年末

末增减（％）

资产总额（元）1，122，743，733.101，049，613，931.246.97 388，177，640.02

负债总额（元）138，503，494.4995，799，672.4744.58 150，814，274.42

归属于上市公司股东

984，240，238.61953，814，258.773.19 237，363，365.60

的所有者权益（元）

总股本（股）147，000，000.0098，000，000.0050.0073，500，000.00

二、主要财务指标

（一）主要财务指标

2011 年2010 年本年比上年增减（％）2009 年

基本每股收益（元/股）0.270.32-15.630.33

稀释每股收益（元/股）0.270.32-15.630.33

扣除非经常性损益后的基本

0.230.27-14.810.29

每股收益（元/股）

加权平均净资产收益率（％）4.138.06下降 3.93 个百分点14.97

扣除非经常性损益后的加权

3.446.83下降 3.39 个百分点13.35

平均净资产收益率（％）

4

2011 年年度报告

每股经营活动产生的现金流

0.06-0.27122.220.36

量净额（元/股）

本年末比上年末增

2011 年末2010 年末2009 年末

减（％）

归属于上市公司股东的每股

6.709.73-31.143.23

净资产（元/股）

资产负债率（％）12.349.13增加 3.21 个百分点38.85

公司于 2011年5月实施了以资本公积每10股转增5股股本的利润分配方案，股本从9，800万股增

至14，700万股，以此股本计算2011年度基本每股收益；同时根据准则列报要求，按调整后的股本重

新计算了2010年度和2009年度的每股收益。

（二）计算过程

1、加权平均净资产收益率的计算过程：

加权平均净资产收益率计算公式2011 年2010 年

归属于公司普通股股东的净利润140，225，979.8438，884，145.97

归属于公司普通股股东的期初净资产（含

2953，814，258.77237，363，365.60

同一控制下被合并方净资产）

发行新股或债转股等新增的、归属于公司

3677，566，747.20

普通股股东的净资产

归属于公司普通股股东的、新增净资产次

44

月起至报告期期末的月份数

其他新增的归属于公司普通股股东的净

5

资产*1

其他归属于公司普通股东新增净资产次

6

月起至报告期期末的月份数

回购或现金分红等减少的、归属于公司普

7

通股股东的净资产

归属于公司普通股股东的、减少净资产次

8

月起至报告期期末的月份数

报告期月份数91212

归属于公司普通股股东的净资产加权平10=2+1÷②+(3×4

973，927，248.69482，661，020.99

均数+5×6-7×8)/9

归属于公司普通股股东的净利润加权平

11=1÷104.13%8.06%

均净资产收益率

非经常性损益126，713，528.155，936，410.68

扣除非经常性损益后归属于公司普通股

13＝1-1233，512，451.6932，947，735.29

股东的净利润

扣除非经常性损益后归属于公司普通股

14＝13÷103.44%6.83%

股东的净利润加权平均净资产收益率

2、基本每股收益的计算过程：

5

2011 年年度报告

项目序号2011 年2010 年

归属于母公司股东的净利润140，225，979.8438，884，145.97

归属于母公司的非经常性损益26，713，528.155，936，410.68

归属于母公司股东、扣除非经常性损益后的净

3=1-233，512，451.6932，947，735.29

利润

年初股份总数498，000，000.0073，500，000.00

公积金转增股本或股票股利分配等增加股份

549，000，000.0036，750，000.00

数（Ⅰ）

发行新股或债转股等增加股份数（Ⅱ）636，750，000.00

增加股份（Ⅱ）次月起至年末的累计月数74

因回购等减少股份数8

减少股份次月起至年末的累计月数9

缩股减少股份数10

报告期月份数111212

12=4+5+6×7÷

发行在外的普通股加权平均数147，000，000.00122，500，000.00

11-8×9÷11-10

基本每股收益（元/股）13=1÷120.270.32

扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）14=3÷120.230.27

3、稀释每股收益的计算过程

稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。

三、非经常性损益项目

非经常性损益项目2011 年金额2010 年金额2009 年金额

非流动资产处臵损益-92，635.51-13，339.65-38，927.56

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经

营业务密切相关，符合国家政策规定、按照

8，268，615.167，201，914.925，042，301.92

一定标准定额或定量持续享受的政府补助

除外

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期

0.000.00392，070.80

损益进行一次性调整对当期损益的影响

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-266，059.80-199，362.70-768，386.53

所得税影响额-1，196，391.70-1，052，801.89-677，350.15

合计6，713，528.155，936，410.683，949，708.48

6

2011 年年度报告

第三节 股本变动及股东情况

一、公司股本变动情况

（一）公司股份变动情况表（单位：股）

本次变动前本次变动增减（＋、－）本次变动后

项 目

发行送

数量比例公积金转增其他小计数量比例

新股股

一、有限售条件股份73，500，00075.00%36，750，000 -1，845，00034，905，000 108，405，00073.74%

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股73，500，00075.00%36，750，000 -1，845，00034，905，000 108，405，00073.74%

其中：境内非国有法人持股 63，708，00065.01%31，854，000 -1，845，00030，009，00093，717，00063.75%

境内自然人持股9，792，0009.99%4，896，0004，896，00014，688，0009.99%

4、外资持股

其中：境外法人持股

境外自然人持股

5、高管股份

二、无限售条件股份24，500，00025.00%12，250，0001，845，00014，095，00038，595，00026.26%

1、人民币普通股24，500，00025.00%12，250，0001，845，00014，095，00038，595，00026.26%

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数98，000，000 100.00%49，000，00049，000，000 147，000，000 100.00%

（二）限售股份变动情况表

本年解除限 本年增加限解除限售日

股东名称年初限售股数年末限售股数限售原因

售股数售股数期

成都天齐实业（集团）有限公司62，478，00031，239，00093，717，000发行新股承诺锁定2013-8-31

张静9，792，0004，896，00014，688，000发行新股承诺锁定2013-8-31

深圳乾元投资有限公司1，230，0001，845，000615，000发行新股承诺锁定2011-8-31

7

2011 年年度报告

合计73，500，0001，845，00036，750，000108，405，000

二、股票发行与上市情况

（一）首次公开发行股票并上市情况：

1、2010 年 8 月 9 日，中国证券监督管理委员会以关于核准四川天齐锂业股份有

限公司首次公开发行股票的批复（证监许可[2010]1062 号），核准本公司公开发行人民

币普通股股票不超过 2，450 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售与网上资金申

购定价发行相结合的方式，其中网下配售 490 万股，网上定价发行 1，960 万股，发行价

格为 30.00 元/股。本次发行后公司总股本 9，800 万股。

2、经深圳证券交易所关于四川天齐锂业股份有限公司人民币普通股股票上市的

通知（深证上[2010]275 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票于 2010 年 8 月 31

日在深圳证券交易所上市，股票简称“天齐锂业”，股票代码“002466”，其中：本次

公开发行中网上定价发行的 1，960 万股股票于 2010 年 8 月 31 日起上市交易，网下配

售的 490 万股股票于 2010 年 12 月 1 日起上市交易。

（二）资本公积转增股本情况：

公司 2010 年度股东大会审议通过了 2010 年度利润分配方案，以截至 2010 年 12

月 31 日总股本 98，000，000 股为基数，向 2011 年 5 月 23 日登记在册的全体股东以公

积金每 10 股转增 5 股股本，转增完成后，公司总股本由 98， 000，000 股增加到

147，000，000 股。

（三）公司无内部职工股。

三、股东情况和实际控制人情况

（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表（单位：股）

本年度报告公布日前一个月末

2011 年末股东总数18，53118，976

股东总数

前 10 名股东持股情况

持有有限售条质押或冻结的

股东名称股东性质持股比例（%）持股总数

件股份数量股份数量

成都天齐实业（集团）

境内非国有法人63.75%93，717，00093，717，000

有限公司

张静境内自然人9.99%14，688，00014，688，000

深圳乾元投资有限公司境内非国有法人1.26%1，845，000

中国银行－海富通股票

境内非国有法人0.70%1，033，622

证券投资基金

8

2011 年年度报告

中国建设银行-海富通领

先成长股票型证券投资 境内非国有法人0.26%385，404

基金

兴和证券投资基金境内非国有法人0.17%256，508

何中林境内自然人0.14%209，200

刘斌境内自然人0.14%201，750

中国银行－华宝兴业先

进成长股票型证券投资境内非国有法人0.14%200，000

基金

马秀祥境内自然人0.12%171，429

前 10 名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件股份数量股份种类

深圳乾元投资有限公司1，845，000人民币普通股

中国银行－海富通股票证券投资基金1，033，622人民币普通股

中国建设银行-海富通领先成长股票型

385，404人民币普通股

证券投资基金

兴和证券投资基金256，508人民币普通股

何中林209，200人民币普通股

刘斌201，750人民币普通股

中国银行－华宝兴业先进成长股票型

200，000人民币普通股

证券投资基金

马秀祥171，429人民币普通股

李振桂133，100人民币普通股

方国民126，096人民币普通股

上述股东中，张静女士与成都天齐实业（集团）有限公司实际控制人（即本公司实际

上述股东关联关系或

控制人）蒋卫平先生系夫妻关系，未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未

一致行动的说明

知其他股东之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。

（二）控股股东和实际控制人情况

1、控股股东

报告期内，公司控股股东未发生变化，为“成都天齐实业（集团）有限公司”（以

下简称“天齐集团”）。天齐集团成立于 2003 年 12 月 6 日，法定代表人为蒋卫平先生，

注册资本 5，000 万元，注册地址为：成都高新区高朋东路 10 号 2 栋，经营范围是：销

售化工产品（不含危险品），矿产品（国家有专项规定的除外），金属材料（不含稀贵金

属），石材，农、林、牧渔机械及配件，普通机械及配件，化工设备及配件，五金交电，

9

2011 年年度报告

建筑材料，装饰材料（不含化学危险品），家具，木制品，水暖器材，工艺品（不含金

银），高压容器，消防器材；农副产品收购（不含粮、棉、油、生丝、蚕茧）；项目投资

（国家法律法规禁止的和有专项规定的除外）；投资咨询（不含金融、证券、期货、中

介业务）。组织机构代码证号码为：75597444-4。

天齐集团持有本公司股份 93，717，000 股，占公司股份总数的 63.75%。

2、实际控制人情况

本公司实际控制人为蒋卫平先生。蒋卫平先生并不直接持有公司股份，通过持有天

齐集团 98.60%的股权间接控制本公司。

蒋卫平，男，中国国籍，白族，生于 1955 年，大学本科学历，高级经济师。1982

年毕业于四川工业学院机械专业，1982 年至 1985 年在成都机械厂工作，任技术员；1985

年至 1986 年在四川省九三学社从事行政管理工作；1986 年至 1997 年在中国农业机械

西南公司任销售工程师，1997 年开始独立创业。蒋卫平先生长期从事商贸经营活动和

企业管理工作，具有丰富的商贸经营和企业管理经验，对锂行业有深刻的理解，现任成

都天齐实业（集团）有限公司董事长，遂宁市人大常委会委员。2007 年 12 月至今任公

司董事长，2011 年 8 月至今兼任公司总经理。

3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

4、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。

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2011 年年度报告

第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事、高级管理人员情况

（一）董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况

报告期内从公司 是否在股东单

姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数 变动原因 领取的报酬总额 位或其他关联

（万元）（税前） 单位领取薪酬

2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日

蒋卫平 董事长/总经理男5700-6.00否

/2011 年 8 月 29 日 /2013 年 12 月 24 日

2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日

邹军董事/财务总监男3900-15.00否

/2010 年 12 月 25 日 /2013 年 12 月 24 日

2011 年 10 月 19 日 2013 年 12 月 24 日

董事/副总经理/董

李波男38/2010 年 12 月 25 日 /2013 年 12 月 24 日00-15.00否

事会秘书

/2010 年 12 月 25 日 /2013 年 12 月 24 日

2011 年 10 月 19 日 2013 年 12 月 24 日

白树平 董事/副总经理男4700-15.00否

/2011 年 3 月 26 日 /2013 年 12 月 24 日

葛伟董事男402011 年 10 月 19 日 2013 年 12 月 24 日00-0.00是

吴薇董事女382011 年 10 月 19 日 2013 年 12 月 24 日00-0.00是

赵家生 独立董事男582010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日00-7.20否

杨军独立董事男522010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日00-7.20否

阮响华 独立董事男412010 年 12 月 30 日 2013 年 12 月 24 日00-7.20否

杨青监事会主席女462010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日00-0.00是

赵本常 监事男382010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日00-10.00否

袁亮监事男442010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日00-8.50否

何东利 副总经理男472010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日00-15.00否

2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日

金鹏总工程师/原董事男7100-15.00否

/2010 年 12 月 25 日 /2011 年 9 月 28 日

霍立明 副总经理男422010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日00-15.00否

郭维副总经理男412010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日00-15.00否

姚开林 原董事/原总经理男462010 年 12 月 25 日 2011 年 08 月 12 日00-12.00否

合计------163.10-

报告期内，公司未实施股权激励计划。

（二）董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历

1、现任董事主要工作经历

公司董事会成员 9 名，包括 3 名独立董事，基本情况如下：

蒋卫平，男，中国国籍，白族，生于 1955 年，大学本科学历，高级经济师。1982

年毕业于四川工业学院机械专业，1982 年至 1985 年在成都机械厂工作，任技术员；1985

11

2011 年年度报告

年至 1986 年在四川省九三学社从事行政管理工作；1986 年至 1997 年在中国农业机械

西南公司任销售工程师，1997 年开始独立创业。蒋卫平先生长期从事商贸经营活动和

企业管理工作，具有丰富的商贸经营和企业管理经验，对锂行业有深刻的理解，现任成

都天齐实业（集团）有限公司董事长，遂宁市人大常委会委员。2007 年 12 月至今任公

司董事长，2011 年 8 月至今兼任公司总经理。

邹军先生，生于 1973 年，会计学硕士，中国注册会计师、注册税务师。曾任重庆

天健会计师事务所部门经理、高级经理，长期从事上市公司审计和管理咨询工作，具有

较丰富的专业服务和管理经验。2007 年 12 月至今任公司董事、财务总监。

李波先生，生于 1974 年，汉族，大专学历，工程师。1995 年 7 月至今在公司工作，

历任技术员、公司团委副书记、党办主任、企划办主任、行政企划部部长等职。2007

年 12 月至今任公司董事会秘书，2010 年 12 月至今兼任公司副总经理，2011 年 10 月

至今任公司董事。

白树平先生，生于 1964 年，汉族，大专文化程度。1981 年-1985 年在 36101 部队

服役，先分别在西南农机公司，成都天齐实业（集团）有限公司、四川天齐盛合锂业有

限公司工作，先后担任业务员，资产部经理，总经理职务。2011 年 3 月至今任本公司

副总经理、四川天齐盛合锂业有限公司总经理，2011 年 10 月至今任公司董事。

吴薇女士，生于 1974 年，汉族，硕士学历。2000 年 7 月至 2003 年 7 月在电子科

技大学任教，之后曾在北京赛尔毕博信息技术有限公司任咨询服务部总监，在诺基亚企

业发展办公室任经理。2009 年 5 月至今任成都天齐实业（集团）有限公司副总经理，

负责公司战略发展、投资合作等工作。2011 年 10 月至今任公司董事。

葛伟先生，生于 1972 年，汉族，大学学历，经济师。1993-1998 年在四川石油管

理局油建总公司子弟中学从事教学工作，1998-2001 年在四川石油管理局油气田建设工

程总公司大兴实业公司任部门经理，2001 年-2008 年在成都天齐机械五矿进出口有限责

任公司工作，历任部门经理、副总经理，2008 至今在成都天齐实业（集团）有限公司

工作，任副总经理，负责人力资源、业务流程和信息技术等管理工作。2011 年 10 月至

今任公司董事。

赵家生先生，独立董事，生于 1953 年，高级工程师，中国有Se金属工业协会副会

长。曾就读于清华大学工程物理系核材料物理专业；曾任北京有Se金属研究总院技术员、

工程师、主任，中国有Se金属工业总公司机关党委办公室主任、审计部副主任，国家有

Se金属工业局办公室副主任兼机关服务局党委书记等职务。现任山西关铝股份有限公司

12

2011 年年度报告

独立董事。2009 年 8 月起担任公司独立董事职务。

杨军先生，独立董事，生于 1959 年，德国明斯特（Muenster）大学博士，中国电

池工业协会理事，中国硅酸盐学会固态离子学分会理事，中科院“百人计划”和教育部

“新世纪优秀人才支持计划”入选者，化学与物理电源系统刊物主编，Research J.

Chem. and Environ.刊物编委。曾先后在奥地利 Graz 工业大学工作，参加欧盟开发

项目“轻质铅酸电池”和奥地利重大专项“电活性材料”的研究，日本三重大学合作研

究中心任客座研究员，从事丰田汽车公司“全固态聚合物锂电池”项目的合作研究，2000

年起在中科院上海微系统与信息技术研究所能源室担任研究员，博士生导师，2003 年 4

月起任上海交通大学化学化工学院教授，电化学与能源技术研究所副所长。2007 年 12

月 25 日起任公司独立董事。

阮响华先生，独立董事，生于 1970 年，硕士学历，注册会计师，历任重庆长安机

器制造厂审计处助理审计师，重庆会计师事务所项目经理，香港赵维汉潘展聪会计师事

务所高级审计员，重庆天健会计师事务所高级经理，重庆天健会计师事务所四川分所总

经理，获西南财经大学 EMBA、澳洲注册会计师资格，具有独立董事任职资格。现任

天健正信会计师事务所四川分所总经理、广西桂冠电力股份有限公司第六届董事会独立

董事。2010 年 12 月 25 日起任公司独立董事。

2、现任监事主要工作经历

公司监事会成员 3 名，基本情况如下：

杨青女士，生于 1965 年，大学学历，1985-1992 年在四川省滨江建筑工程公司工

作，1992-2003 年在成都天齐五矿机械进出口有限责任公司工作。2003 年至今在本公

司控股公司工作，2007 年 12 月 25 日起任公司监事，2010 年 4 月 30 日起至今任公司

监事会主席。

赵本常先生，生于 1974 年，大专学历，工程师。历任公司运行班长、车间副主任、

车间主任、生产部副部长，现任公司生产部部长。2010 年 3 月至今任公司监事。

袁亮先生，生于 1968 年，中专学历，先后在四川省理县农牧局及本公司工作，历

任公司锅炉车间副主任、主任，现任公司生产部副部长。2007 年至今任公司职工监事。

3、现任高级管理人员主要工作经历

公司高级管理人员 8 名，包括董事 4 名，基本情况如下：

蒋卫平先生，公司董事长、总经理、法定代表人，主要工作经历见董事介绍。

邹军先生，公司董事、财务总监，主要工作经历见董事介绍。

13

2011 年年度报告

李波先生，公司董事、董事会秘书、副总经理，主要工作经历见董事介绍。

白树平先生，公司董事、副总经理，主要工作经历见董事介绍。

何东利先生，生于 1964 年，汉族，大专文化程度。曾就职于航空工业部 3207 厂、

雅安川西汽车座椅厂、雅安市碳酸锂厂、四川盛世矿业雅安锂工业有限责任公司、雅安

华汇锂业科技材料有限公司，先后担任设计员、生产部部长，副总经理，厂长职务，设

计的无级升降装臵获得国家实用新型专利。2010 年至今任雅安华汇锂业科技材料

有限公司总经理，2011 年 3 月至今任公司副总经理。

金鹏先生，生于 1940 年，大学学历，教授级高级工程师，长期从事稀有金属冶炼

的科研、教学工作，是公司核心技术发明人之一，在国际学术会议发表论文两篇，在国

内学术期刊及全国学术会议发表论文十余篇。2007 年 12 月－2011 年 8 月任公司董事，

2007 年 12 月至今任公司总工程师，负责公司技术研发管理工作。

霍立明先生，生于 1969 年，汉族，大学学历，高级工程师。自 1994 年开始在公

司从事生产管理和技术创新工作，历任车间主任、生产科长、总经理助理，是公司核心

技术发明人之一，参与起草和修订了多项行业标准、国家标准。现任中国有Se金属标准

化技术委员会委员，是四川有Se金属编委。2007 年 12 月至今任本公司副总经理，

负责公司生产管理工作。

郭维先生，生于 1970 年，汉族，大学学历，经济师，现任射洪县政协常委。先后

在成都市机械五金矿产进出口公司、成都天齐五矿机械进出口有限责任公司和天齐集团

工作。2004 年 9 月加入本公司，历任供应部部长、总经理助理等职。2009 年 5 月至今

任本公司副总经理，负责公司物资供应管理和库管工作。

（三）报告期内，公司董事、监事和高级管理人员变动情况

1、2011 年 3 月 26 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了关于聘任公司

副总经理的议案，聘任何东利先生为公司副总经理兼全资子公司雅安华汇锂业科技材

料有限公司总经理，聘任白树平先生为公司副总经理兼全资子公司成都天齐盛合投资有

限公司的子公司四川天齐盛合锂业有限公司总经理。

2、2011 年 8 月 12 日，公司董事会收到原总经理姚开林先生的书面辞职报告，由

于个人身体原因，姚开林先生向公司申请辞去董事、总经理职务。2011 年 8 月 15 日，

公司第二届董事会第七次会议审议通过了关于姚开林先生辞去公司董事、总经理职务

的议案，其辞职自辞职报告送达董事会时生效。

3、2011 年 8 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于聘任公司

14

2011 年年度报告

总经理的议案，同意聘任蒋卫平先生为公司总经理，任期至本届董事会届满之日止。

4、2011 年 9 月 28 日，公司董事会收到了董事金鹏先生的书面辞职报告。由于年

事已高，精力有限，金鹏先生申请辞去公司董事职务。其辞职自辞职报告送达董事会时

生效，辞职后，金鹏先生继续担任公司总工程师。

5、2011 年 8 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于提名公司

非独立董事候选人的议案，同意提名吴薇女士为公司第二届董事会非独立董事；2011

年 9 月 29 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了关于增选非独立董事的议案，

同意提名李波先生、白树平先生、葛伟先生为公司第二届董事会非独立董事；2011 年

10 月 19 日，公司 2011 年第二次临时股东大会以累积投票方式审议关于增选非独立

董事的议案，上述四名非独立董事候选人均当选为公司第二届董事会非独立董事。

（四）公司董事、监事、高级管理人员在股东单位任职或兼职的情况

公司董事长蒋卫平先生，在控股股东单位成都天齐实业（集团）有限公司担任董事

长职务。

公司董事吴薇女士，在控股股东成都天齐实业（集团）有限公司担任副总经理职务。

公司董事葛伟先生，在控股股东成都天齐实业（集团）有限公司担任副总经理职务。

公司监事会主席杨青女士，在控股股东成都天齐实业（集团）有限公司担任总经理

职务。

（五）董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情况

公司董事长、总经理蒋卫平先生，在成都天齐科技发展有限公司任董事长，在成都

建中锂电池有限公司任董事。

公司董事、财务总监邹军先生，在上海航天电源技术有限责任公司任董事，在成都

建中锂电池有限公司任监事。

公 司 董 事 吴 薇 女 士 ， 在 上 海 航 天 电 源 技 术 有 限 责 任 公 司 、 加 拿 大 Nemaska

Exploration Inc.任董事。

赵家生先生，在中国有Se金属工业协会任副会长，在关铝股份（000831）任独立

董事。

杨军先生，在上海交通大学任教授。

阮响华先生，在天健正信会计师事务所四川分所任总经理，在广西桂冠电力股份有

限公司（600236）任独立董事。

杨青女士，在四川天齐实业有限责任公司、成都天齐机械五矿进出口有限责任公司、

15

2011 年年度报告

成都天齐瑞丰农业科技有限公司和成都天齐科技发展有限公司任监事。

公司其他董事、监事、高级管理人员不存在在其他单位兼职的情形。

（六）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况

1、报酬的决策程序和报酬确定依据：

公司按照公司章程的规定确定董事、监事和高级管理人员的报酬。董事会和监

事会成员的报酬和支付方法由股东大会确定。在公司任职的董事（不含独立董事）、监

事、高级管理人员按其职务根据公司现行的薪酬制度、参考经营业绩和个人绩效领取报

酬。

2、报告期内董事、监事和高级管理人员年度报酬情况

公司董事吴薇女士、葛伟先生和监事会主席杨青女士未在公司领取报酬，独立董事

按照公司独立董事津贴办法领取报酬，其他董事、监事、高级管理人员以其在公司

的管理职务和工作岗位领取报酬，并未以董事或监事身份领取报酬。

2011 年度，董事、监事和高级管理人员从公司领取的报酬总额为 163.10 万元（税

前），同比 2010 年度 114.38 万元上升 42.59%，详见本节一、（一）“董事、监事、高

级管理人员持股变动及报酬情况”。

2010 年 12 月 13 日召开的第二届董事会第二次会议审议通过了关于建立独立

董事津贴办法的议案，2010 年 12 月 30 日公司 2010 年第二次临时股东大会通过了

该议案。公司独立董事津贴为每人 7.2 万元/年（含税）。公司负担独立董事为参加会议

发生的差旅费、办公费等履职费用。

二、员工情况

截至报告期末，公司员工总数为 1，112 人，其人员结构如下：

（一）员工结构（按专业划分）

类别人数占员工总数比例（％）

生产人员70663.49

研发人员19117.18

管理人员736.56

销售人员191.71

财务人员191.71

其他人员1049.35

合计1112100.00

（二）员工结构（按受教育程度划分）

16

2011 年年度报告

受教育程度人数占员工总数比例（％）

硕士及以上90.81

大学本科16514.84

大学专科28425.54

高中（含中专）及以下65458.81

合计1112100.00

（三）员工结构（按年龄划分）

年龄人数占员工总数比例（％）

30 岁以下20718.62

30－40 岁45941.28

40-50 岁36733.00

50 岁以上797.10

合计1112100.00

（四）员工结构饼状图如下：

1、员工结构（按专业划分）

财务人员 2%其他人员 9%生产人员

研发人员

销售人员 2%

管理人员

销售人员

管理人员 7%财务人员

其他人员

研发人员 17%

生产人员 63%

2、员工结构（按受教育程度划分）

高中（含中

硕士及以上 1%专）及以下

大学专科

大学本科 15%

大学本科

硕士及以上

大学专科 26%

高中（含中专）

及以下 58%

17

2011 年年度报告

3、员工结构（按年龄划分）

50岁以上30岁以下30岁以下

7%19%

30－40岁

40－50岁

40－50岁

33%

50岁以上

30－40岁

41%

（五）社会保险

公司实行劳动合同制，按照中华人民共和国劳动合同法和国家及地方其他有关

劳动法律、法规的规定，与员工签订劳动合同。公司严格执行国家用工制度、劳动保护

制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家规定为员工缴纳医疗保险金、养老保险、

失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金。

截至报告期末，公司没有需承担费用的离退休人员。

18

2011 年年度报告

第五节 公司治理

一、公司治理情况

报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券

交易所股票上市规则、中小企业板上市公司规范运作指引及其他相关法律、法规的

规定，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，进一步规范公司运

作，提高公司治理水平；不断加强信息披露工作，积极开展投资者关系管理工作，保护

广大投资者利益。

公司经股东大会或董事会审议通过的正在执行的各项制度及对应披露时间如下：

制度名称审批情况最新披露时间

募集资金存储管理制度第一届董事会第二十六次会议审议通过2010 年 9 月 27 日

第一届董事会第二十八次会议审议通过并提交

股东大会议事规则2010 年 11 月 2 日

2010 年第一次临时股东大会通过

第一届董事会第二十八次会议审议通过并提交

董事会议事规则2010 年 11 月 2 日

2010 年第一次临时股东大会通过

第一届董事会第二十八次会议审议通过并提交

监事会议事规则2010 年 11 月 2 日

2010 年第一次临时股东大会通过

总经理工作细则第一届董事会第二十八次会议审议通过2010 年 11 月 2 日

董事会秘书工作细则第一届董事会第二十八次会议审议通过2010 年 11 月 2 日

重大信息内部报告制度第一届董事会第二十八次会议审议通过2010 年 11 月 2 日

独立董事工作制度第一届董事会第二十八次会议审议通过2010 年 11 月 2 日

投资者关系管理制度第二届董事会第一次会议审议通过2010 年 11 月 24 日

内部审计工作管理制度第二届董事会第一次会议审议通过2010 年 11 月 24 日

董事会战略委员会工作细

第二届董事会第一次会议审议通过2010 年 11 月 24 日

则

董事会薪酬与考核委员会

第二届董事会第一次会议审议通过2010 年 11 月 24 日

工作细则

董事会提名委员会工作细

第二届董事会第一次会议审议通过2010 年 11 月 24 日

则

董事会审计委员会工作细

第二届董事会第一次会议审议通过2010 年 11 月 24 日

则

第二届董事会第一次会议审议通过并提交 2010 年

关联交易决策制度2010 年 11 月 24 日

第二次临时股东大会审议通过

第二届董事会第一次会议审议通过并提交 2010 年

对外担保管理制度2010 年 11 月 24 日

第二次临时股东大会审议通过

独立董事津贴办法第二届董事会第二次会议审议通过并提交 2010 年2010 年 12 月 14 日

19

2011 年年度报告

第二次临时股东大会审议通过

外部信息使用和报送管理

第二届董事会第三次会议审议通过2011 年 3 月 30 日

制度

年报信息披露重大差错责

第二届董事会第三次会议审议通过2011 年 3 月 30 日

任追究制度

子公司管理制度第二届董事会第五次会议审议通过2011 年 5 月 25 日

日常生产经营决策制度第二届董事会第五次会议审议通过2011 年 5 月 25 日

内部问责制度第二届董事会第五次会议审议通过2011 年 5 月 25 日

第二届董事会第五次会议审议通过并提交 2011 年

会计师事务所选聘任制度2011 年 5 月 25 日

第一次临时股东大会审议通过

第二届董事会第九次会议审议通过并提交 2011 年

公司章程（最新）2011 年 9 月 30 日

第二次临时股东大会审议通过

内幕信息知情人登记管理第一届董事会第二十六次审议通过，第二届董事会

2012 年 1 月 19 日

制度第十二次修订

截至报告期末，公司治理实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所有关上市公司

治理的规范性文件要求。公司治理具体情况如下：

（一）关于股东与股东大会

报告期内，公司严格按照上市公司股东大会规则、公司章程、股东大会议

事规则的规定和要求，规范召集、召开股东大会程序，聘请律师对股东大会召集召开

程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序等合法性出具法律意见书，确保

全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。

（二）关于公司与控股股东、实际控制人

报告期内，公司的重大决策由股东大会依法做出，公司控股股东、实际控制人行

为规范，依法行使权利履行义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和

经营活动的行为。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机

构、财务上实行“五独立”，独立于控股股东和实际控制人，公司董事会、监事会和内

部机构独立运作。

（三）关于董事与董事会

报告期内，公司董事会的人数、人员构成、选聘程序符合法律法规和公司章程

的规定，不存在公司法第一百四十七条规定的不得担任公司董事的情形。公司全体

董事能够依据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、董事会议事规

则、独立董事工作制度等制度，以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参

加相关知识的培训，学习有关法律法规，以诚信、勤勉、尽责的态度履行职责。

（四）关于监事与监事会

20

2011 年年度报告

报告期内，公司监事会的人数、人员构成、选聘程序符合法律、法规的要求。公

司各位监事能够按照监事会议事规则等的要求，积极参加有关培训，学习有关法律

法规知识；本着对股东负责的精神认真履行职责，出席股东大会，列席董事会，对董事

会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督；按规定的程序召开监事会，对公

司重大事项、关联交易、财务状况、对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的

合法合规性等进行有效监督，维护公司及全体股东的合法权益。

（五）公司对高级管理人员的考评及激励机制情况

公司正逐步建立公正和完善的高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制。公司

根据年度生产经营指标、管理目标等的完成情况，对高级管理人员的绩效进行全面综合

考核，将经营业绩与其个人收入挂钩。

报告期内，公司高级管理人员能够严格按照公司法等法律法规、规范性文件

和公司章程的规定认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议，较好

地完成了本年度的各项任务。公司目前尚未开展股权激励。

（六）关于相关利益者

报告期内，公司充分尊重和维护供应商、客户、员工等其它利益相关者的合法权

益，在企业创造利润最大化的同时，实现社会、股东、员工等各方利益的协调平衡，维

护员工权益，推进环境保护，积极参与社会公益与慈善事业，共同推动公司持续、稳健

发展。

（七）关于信息披露与透明度

报告期内，公司根据公司章程、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监

会及深圳证券交易所的相关法律法规的要求，认真履行信息披露义务。公司指定证券

日报、证券时报、中国证券报、上海证券报和“巨潮资讯网”为公司信息披露

的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露公司信息，确保公司所有股东公平地获

得公司相关信息。

（八）内部审计制度

报告期内，公司完善了内部审计机构人员配备，健全了内部审计部门。内审部门

按照企业内部控制基本规范、中小企业板上市公司内部审计工作指引、内部审计

工作管理制度等制度和文件的规定，在报告期内对公司日常运行、内部控制、募集资

金使用管理和关联交易等事项开展专项审计工作，并向董事会审计委员会报告。

（九）投资者关系管理

21

2011 年年度报告

报告期内，公司重视投资者关系管理工作，明确公司董事长为投资者关系管理工作

的第一责任人，董事会秘书为投资者关系管理主要负责人，组织实施投资者关系的日常

管理工作，证券投资部为专门的投资者管理机构。公司认真贯彻执行投资者关系管理

制度，在公司网站设立了“投资者之窗”栏目，通过“投资者关系互动平台”积极回

答投资者提问，加强与投资者沟通，消除公司与投资者之间信息不对称的影响。

二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况

（一）董事履行职责的情况

报告期内，公司全体董事均能严格按照公司法、

桃花山中桃花仙

上市公司就是要正规些